[業務停止命令]の検索結果


金融庁は、シェアハウスなどの不動産融資で多数の不正があった静岡の地方銀行の「スルガ銀行」に対して、不動産投資向けの新規融資を６カ月間禁じる一部業務停止命令を出した。スルガ銀行の融資残高3.2兆円のうち不動産投資向けは3分の2の1.9兆円を占める。

スルガ銀行ではシェアハウスなど不動産投資向け融資の実績を上げるため、執行役員を含む多数の行員が融資書類改ざんなどの不正に関与していたことが、第三者委員会による調査で明らかになっている。

以前から金融庁がスルガ銀行に対して一部業務停止命令が出されるとの報道が行われているが、処分内容が甘くスルガ銀行にとっては痛くも痒くもないと評価からスルガ銀行の株価は上がっている。

スルガ銀に６カ月の一部業務停止命令へ　国内銀では異例
スルガ銀行に一部業務停止命令。金融庁が下した処分と市場の反応は？

[2959] Posted by kagahiro at 2018/10/05 15:31:30
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スルガ銀行

スルガ銀行は、静岡県沼津市に本店を置き静岡県・神奈川県を主な営業エリアとする地方銀行（地銀）で、収益力の高さから地銀の優等生と言われていたが、2018年にスマートデイズが運営していた女性専用シェアハウス「かぼちゃの馬車」のオーナーに対して、改ざんされた預金通帳といった不正な審査資料をもとに多額の融資をしていたことが発覚。第三者委員会による調査でパワハラが横行する同行の勤務実態も暴露されている。

一連の問題の責任を取るとして、創業家出身の会長を含め前経営陣は辞任している。また、金融庁が一部業務停止命令を出すのではないかと報道されている。

スルガ銀行 第三者委員会による調査報告書

「預金残高を水増しして返済余力があるように見せかける不正や、物件価格を偽って融資を引き出す手法を確認。」 「不動産融資と無担保ローンの抱き合わせ販売も認定。」 「正確な不正行為の件数を数えるのは不可能だが、不正は不動産融資全般にまん延。」 「多くの行員だけでなく支店長と執行役員も不正に直接関わった。」などといった内容が記載された スルガ銀行の 第三者委員会による調査報告書。

第三者委員会調査報告書（要約版）（418KB）
第三者委員会調査報告書（全文）（3,123KB）

[2957] Posted by kagahiro at 2018/10/05 11:03:44
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金融庁は2006年6月20日、自動車保険の保険金不払いが大量に見つかった三井住友海上火災保険に対し、損害保険や医療保険の販売を２週間程度停止させる行政処分を出す方向で最終調整に入った。内部管理体制の改善が確認されるまで、新商品認可の無期限停止、海外出店が1年間停止なども盛り込まれるもよう。

損保業界の保険金不払いは、過去3年間に26社合わせて約18万件（約84億円）に上り、金融庁は2005年11月に三井住友海上火災保険を含む26社に業務改善命令を出し、2006年1月には業務改善計画を提出させている。

また、2006年5月には、損保ジャパンが生命保険販売での保険料立て替え払いや損害保険の保険金不払いにより、全店を対象とする損害保険の販売業務を最大1カ月停止する命令を受けている。今回の三井住友海上火災保険については、より悪質と見られており損保ジャパンに対する処分を上回る見通し。

三井住友海上火災保険の江頭敏明最高経営責任者は、2006年6月30日付で日本損害保険協会の会長に就任する予定だったが、就任を辞退する可能性が高くなった。
[645] Posted by kagahiro at 2006/06/20 17:50:44
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金融庁が三井住友銀行に対し、企業向けの「金利スワップ」と呼ばれる金融派生商品を融資先の中小企業に押しつけ販売したことから、同金融派生商品の販売を2006年5月15日から半年間やめさせる業務停止命令を出した。銀...
[538] Posted by kagahiro at 2006/04/28 13:19:21
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クリスタルグループの弁護士はそうとうやり手なんでしょうかね。東洋経済に300万円賠償命令＝記事取り消し広告も?東京地裁中村裁判長は、クリスタルグループの派遣事業に労働法規上問題があると指摘した同誌の記事に...
[536] Posted by kagahiro at 2006/04/27 17:13:58
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消費者金融大手アイフル対する違法な取り立てなどを理由とする全店業務停止命令は一罰百戒だそうです。アイフル処分は「一罰百戒」…与謝野金融相他にも違法な取り立てをしているにもかかわらずのうのうとしている消...
[529] Posted by kagahiro at 2006/04/23 14:55:17
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